东海证券2019年6次被监管处罚 监管系高层落定影响待观察

东海证券三名资管业务负责人近日被江苏证监局采取监管谈话的行政监管措施，显示新管理层落定后，公司经营及治理情况仍待调整。

函件显示，东海证券在资产管理业务展业过程中，存在有个别业务开展过程中未勤勉尽责以及信息披露不及时，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第四十条规定。公司时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华作为直接责任人，被江苏证监局监管谈话。

另外，东海证券时任负责人赵俊也因公司在资管业务展业过程中存在有风险控制制度和合规管理制度不健全，以及个别业务开展过程中未勤勉尽责被江苏证监局监管谈话。

事实上，东海证券已多次因资管业务违规被采取行政监管措施。去年6月，东海证券因对境外子公司管控不到位，未有效监督其强化合规风险管理及审慎开展业务，以及在2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责等违规事项被江苏证监局要求责令改正并提交书面整改报告。资料显示，东海证券2019年6次被监管处罚。

与资管业务违规事项频发相对应的，是东海证券资管产品频繁踩雷。东海证券2019年半年报显示，随着报告期内资本市场回暖，公司实现营收9.1亿元，同比增长59.5%;净利润2.36亿元，较上年同期扭亏。但资管业务方面，东海证券因大额计提致使手续费净收入同比下降32.55%至0.28亿元。

公告显示，东海证券去年上半年3只资管计划踩雷，分别涉及“11凯迪MTN1”、“13中森债”、“16中信国安MTN002”等。数据显示，东海证券当期对上述资管产品计提减值准备1.87亿元。中诚信在评级报告中表示，“在信用违约风险加大的环境下，公司前期发行的资管产品出现较多违约事件，受此影响资管收入大幅下降，公司整体投资管理能力仍须进一步提升”。

中国网财经记者注意到，在公司经营方面出现问题之余，东海证券的公司治理状况也受到外界关注。

去年7月16日，东海证券原董事长朱科敏向董事会提请辞职;当晚，朱科敏被公安方面带走;18日，东海证券公告其处于配合调查阶段。之后，东海证券董事长一职由董事陈耀庭代理;直至今年1月，东海证券董事会选举钱俊文为董事长，殷建华被聘为总裁并代行合规总监职务，韩斌被选举为监事会主席。2月26日，东海证券公告，由马芸担任公司合规总监兼首席风险官。

值得注意的是，殷建华与马芸均为监管系人员空降。公开资料显示，2016年10月至2019年12月，殷建华曾任江苏证监局党委委员、纪委书记;2017年6月至2020年1月，马芸曾任江苏证监局会计监管处调研员、处长。至于管理层落定之后东海证券的未来走向，中国网财经将持续关注。(记者 梁冀)