注意！新动力资本3宗违规 公司及实控人李树茂收警示函

近日，中国证监会深圳证监局发布关于对新动力资本管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，新动力资本管理(深圳)有限公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

此外，李树茂作为该公司的实际控制人、法定代表人、执行董事兼总经理，对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对李树茂采取出具警示函的行政监管措施。

资料显示，新动力资本管理(深圳)有限公司成立于2016年01月21日，法定代表人李树茂，主营业务是私募股权投资基金，注册资本为1000万人民币。股东为尚峰、李树茂、程建华。

相关法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款：(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款：(一)净资产不低于1000万元的单位;

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

深圳证监局关于对新动力资本管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的决定

新动力资本管理(深圳)有限公司：

经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年2月20日

深圳证监局关于对李树茂采取出具警示函措施的决定

李树茂(15282419******2839)：

经查，新动力资本管理(深圳)有限公司(以下简称公司)在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第十五条的相关规定。

你作为公司的实际控制人、法定代表人、执行董事兼总经理，对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当在收到本监管措施决定后，立即牵头督促公司开展整改规范工作，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年2月20日